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这年头上市公司高管一定要懂点证券法规

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  证券时报记者 范彪
  
  
  因为高管的误操作,导致公司上市不足两月即面临退市风险,这一起A股市场发生的“意外”事件,暴露出这些年部分公司在“赶趟”上市的过程中,对证券法规的学习不到位,对资本市场的规则也不够熟悉。
  
  
  京威股份[21.48 7.62% 股吧 研报](002662)昨日一则特别风险提示公告引起了资本市场广泛关注,该公司副总经理在二级市场增持了自家公司股票,一笔6300股的小小交易,导致公司社会公众股低于公司股份总数的25%,到5月18日,如果公司未解决社会公众股低于公司股份总数的25%的问题,将不具备上市条件。
  
  
  此前,A股市场也出现过因公众持股过多导致股票面临退市风险的情况。一些在资本市场浸淫多年的上市公司高管,往往对相关证券法规等比较熟悉,但近两年来,创业板中小板等新上市公司增加比较快,这些公司的很多高管专注于生产经营,对证券市场了解较少。因此,在公司上市过程中和上市初期,加强资本市场政策法规的培训显得尤为重要。
  
  
  从京威股份副总经理增持自家股票的时间来看,4月18日距离公告日(5月7日)已超过10日,这反映出该问题被发现时间较晚,也从侧面证实了新上市公司管理层加强证券法规学习的必要性。
  
  
  京威股份的例子具有典型意义。作为上市公司高管,其受到的限制要比普通公司高管多。除了高管自身必须学好证券市场法律法规外,上市公司也应在其中起到协调、监管的作用。一方面,高管自己可以多熟悉市场规则,在实施与市场相关的行为时,事先咨询公司熟悉证券业务的董事会秘书等高管;另一方面,在一些敏感时点,上市公司可主动对股东及高管进行必要的提醒,以防止意外情况或违规事件的发生。另外,公司在上市后,加强与保荐机构等的沟通,也能够在一定程度上减少类似的失误。
  
  

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