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证监会打非局部署 券商参与打非三项重点工作

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  记者获悉,中国证券业协会于近日在郑州举办证券经营机构参与打非工作培训班。证监会打非局和协会负责人在培训班讲话中明确了下一阶段证券机构参与打非工作三项重点工作,并指出,证券机构除继续做好对非法证券投资咨询和非法委托理财活动信息的监测工作外,还需非法证券发行活动和非法区域性股权转让交易活动纳入日常监测范围。
  此次培训班旨在进一步提高证券经营机构对打非工作的重视程度,推动证券经营机构完善工作机制。证监会打非局和协会负责人表示,2014年4月份,中国证监会成立打击非法证券期货活动局,对证券经营机构参与打击非法证券活动提出了新的要求,在此新形势下,下一阶段证券机构参与打非工作三项重点工作。
  一是要进一步完善打非工作机制,细化工作流程,加强组织保障,切实履行打非工作职责。各会员单位要根据最新的打非工作要求,在以往参与整非的基础上参与打非工作,除继续做好对非法证券投资咨询和非法委托理财活动信息的监测工作外,还需将非法证券发行活动和非法区域性股权转让交易活动纳入日常监测范围,加强与监管部门和协会的协作配合,形成更大的打击合力,提高参与打非工作的有效性。
  二是加强投资者教育,开展防范非法证券活动宣传。各会员单位应建立参与打非工作的常规宣传机制,将打非宣传作为一项重要内容纳入投资者教育工作中,充分揭示各类非法证券活动的特征与风险,不断提升投资者特别是易受骗人群的辨别和防范非法活动的能力。
  三是加强内部教育,证券经营机构应组织专题培训,提升员工参与打非意识和帮助投资者识别非法证券活动和维护自身权益的能力,确保打非工作落到实处。
  根据证监会打非工作的部署,协会下一阶段将组织力量对《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》进行评估和修订,强化证券经营机构参与打非工作的职责。同时,协会将对证券经营机构打非工作情况进行调研和了解,及时总结经验、发现问题,对存在的问题要及时纠正。对证券公司参与打非工作中的好经验和做法在行业中进行推广,对有突出工作业绩的公司将进行宣传并报证监会打非局。

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